證監會強勢披露監管紅線 三條主線清理處罰清單
編者按
憤怒，猜忌，戲謔，再到暗淡離場，或者不忍離棄。信心，很少像過去這段時間，被整個市場所渴望。從單邊上漲到單邊下跌，暴露出種種問題，有些橋段粗鄙、老套，最終歸納為制度的漏洞不為過。而援引一個更為老套的觀點，嚴刑厲法，無疑是市場重建信心的關鍵。
一系列反響正在展開，黎明前的觀景臺，又會有什麼故事？
導讀
按照證監會9月14日晚間披露的最新數據，截至9月11日，完成清理資金賬戶3255個，占全部涉嫌場外配資賬戶的60.85%；還有2094個賬戶尚未清理，持股市值約1876.27億元。證監會雷霆清理整頓背後，新的規則亦在悄然成型。
本報記者 張欣培 上海報道
按照證監會9月14日晚間披露的最新數據，截至9月11日，完成清理資金賬戶3255個，占全部涉嫌場外配資賬戶的60.85%；還有2094個賬戶尚未清理，持股市值約1876.27億元。
在對華泰證券、海通證券、廣發證券等5傢機構處以重罰之後，證監會清理配資的工作仍在繼續進行，而傘形信托成瞭此輪清理中的重點。
“現在清理的場外配資規模是2000-3000億元，傘形信托保守估計3000億元。”北京一位券商研究員表示。
按照證監會9月14日晚間披露的最新數據，截止9月11日，完成清理資金賬戶3255個，占全部涉嫌場外配資賬戶的60.85%；還有2094個賬戶尚未清理，持股市值約1876.27億元。”
按照此前規定，大部分券商的清理工作要求在9月30日前清理完畢。不過14日有消息稱，監管層要求各大配資公司在本周必須清倉出局。
“其實在處罰券商上，監管層就已經顯示出強硬的態度，清理配資態度很明確，並且一定要清理掉。”上述研究員告訴記者。
事實上，從6月份股市大跌以來，監管層正在不斷加強執法力度，對包括短線操作、內幕交易、大股東違規減持等違法違規行為進行瞭處罰。
強硬清理配資
在對恒生系統、銘創公司、同花順開出沒收所得並處以4.5億罰單之後，證監會再次出手對違規接入土信貸台中中區土信貸汽車貸款新北烏來汽車貸款第三方交易系統的五傢機構開出瞭2.4億元的罰單。
上周五，證監會表示，華泰證券、海通證券、廣發證券、方正證券對外部接入的第三方交易終端軟件未進行軟件認證許可，未對外部系統接入實施有效管理，對相關客戶身份情況缺乏瞭解，未采集客戶交易終端信息，未能確保客戶交易終端信息的真實性、準確性、完整性、一致性、可讀性，未采取可靠措施采集、記錄與客戶身份識別有關的信息，未實施有效的瞭解客戶身份的回訪、檢查等程序。
多位券商人士向記者表示，罰款金額對於券商來說微不足道，但有可能影響到這些券商2016年的評級。“如果評級被降低，會影響到各項創新業務的開展。這個影響是比較大的。”一傢大型券商研究員表示。
在業內人士看來，此次處罰完全可以避免。“實際上大多數券商都有這個問題，但是之前已經在整改。這幾傢券商是屢教不改。證監會的處罰，也表明瞭對場外配資的態度，就是必須清理。”北京一傢券商研究員認為。
上周五，證監會也表示，華泰證券、海通證券、廣發證券在2015年7月12日我會發佈《關於清理整頓違法從事證券業務活動的意見》之後，仍未采取有效措施嚴格審查客戶身份的真實性，未切實防范客戶借用證券交易通道違規從事交易活動，新增下掛子賬戶，應從重處罰。
監管層如此強硬的態度使得券商絲毫不敢怠慢。券商正加大清理執行力度。上海一傢券商營業部人士告訴記者，其所在營業部配資已清理完畢。
傘形信托地政士信貸年息借貸增貸轉貸的清理進程正在加快。日前，齊魯證券、華泰證券、中航證券、西南證券等多傢券商向信托公司發出清理賬戶告知函後，要求信托公司限期妥善處置特定產品的相關賬戶和資產。對於逾期不處理的賬戶則采取“限制資金轉入”及“限制買入”等措施。
按照此前規定，大部分券商的清理工作要求在9月30日前清理完畢。但14日有消息稱，監管層要求各大配資公司在本周必須清倉出局。“監管層的態度很強硬，也很明確，必須全部清理掉。”一傢券商人士表示。
重罰短線操作
證監會的嚴格監管，不僅僅體現在清理配資上。9月11日，證監會表示對馬信琪涉嫌操縱“暴風科技”股票價格和孫國棟涉嫌操縱“全通教育”、“暴風科技”等13隻股票價格兩案調查、審理完畢。
“兩案的操作手法均是通過虛假申報等方法影響相應股票價格，並快速反向賣出獲利。”證監會表示，將分別沒收二人所得44.12萬元與1129.89萬元，並處以132.35萬元和3389.67萬元罰款。
馬信琪在2015年7月31日多次大筆申報買入後快速撤單，以不成交或少量成交的方式拉抬“暴風科技”股價，隨後快速反向賣出之前持有的部分股票獲利。孫國棟在2014年12月至2015年5月期間，在開盤集合競價階段、連續競價階段、尾市階段通過虛假申報、連續申報抬高股價等方式影響“全通教育”等前述13隻股票價格，並於當日或次日反向賣出獲利。
實際上，自6月份股市暴跌以來，證監會就車貸宜蘭蘇澳車貸加大瞭對短線操作、內幕交易、大股東違規減持等市場違規操作的打擊力度。
截至7月31日，證監會對涉嫌超比例減持未披露、短線交易以及窗口期減持、違反承諾減持等違法違規行為立案52起、采取行政監管措施77項；證券交易所對上述行為采取自律監管措施91項，采取限制交易措施34項。
在對上市公司股東違規減持的處罰上也可見證監會的處罰力度。證監會7月8日晚間發佈公告稱，從即日起6個月內，上市公司控股股東和持股5%以上股東及董事、監事、 高級管理人員不得通過二級市場減持本公司股份。
不過依舊有多傢上市公司違反規定。隨後，證監會對西南證券、陽谷華泰、科泰電源等多傢上市公司因違規減持被立案調查。
8月21日，證監會再次表示，集中力量對上市公司持股5%以上的股東、一致行動人及實際控制人違反法律規定減持的行為進行依法處理。目前，立案稽查的52起案件中，有40起已經進入審理程序，其中首批20起該類案件已審理完畢並進入事先告知程序。
8月28日，證監會稱已向公安部移送22起涉嫌犯罪案件，包括涉嫌操縱市場、內幕交易、利用未公開信息交易及編造、傳播虛假信息、非法經營犯罪的案件。
“特別是針對前期股市異常波動期間的違法違規活動展開嚴厲打擊。”證監會表示。證監會也多次明確表示要持續加大對違法行為的處罰打擊力度。
整頓兩融業務
在監管層加速清理場外配資的同時，場內融資融券去杠桿仍在進行。
截至9月11日，兩融餘額9849.21億元，較前一交易日內減少瞭24.95億元，下降幅度大幅減少。但相較於6月18日最高點卻下降瞭1.29萬億元，下降幅度達到56.67%。其間，上證指數下降瞭33.12%，滬深300指數下降瞭32.11%。
“指數快速下跌，導致瞭部分客戶被強制平倉。也有一些是主動平倉。在主動與被動雙驅動下，兩融規模出現瞭急速下滑。”北京一位券商研究員向記者表示。實際上，從9月2日，兩融規模開始有瞭企穩跡象，不過伴隨大盤的再次意外下跌，兩融規模或將繼續減少。
不過，上海一位券商人士則認為，未來兩融規模或將不會有太大波動。“現在兩融餘額占A股流通市值比例為2.79%，較最高點的4.73%已下降瞭1.94%，已經降到相對安全的水平。兩融規模應該不會有太大變動。”該人士向記者表示。
兩融規模的驟降或也離不開監管層的整頓。有消息稱監管層曾表示個別券商給少數客戶融資規模巨大，存在系統風險，要求清理兩融業務。
實際上，今年以來證監會已經針對兩融業務對券商進行瞭兩輪處罰。今年1月，12傢券商因存在融資融券業務違規情況，並被處以不同程度的處罰。其中中信證券、海通證券、國泰君安等三傢知名大券商被暫停新開兩融客戶信用賬戶3個月。
4月份，長城證券因向不符合條件的客戶融資融券等問題，被暫停新開融資融券客戶信用賬戶3個月。華泰證券被采取責令限期改正，國信證券被采取責令增加內部合規檢查次數。另外，五礦證券、華西證券、中金公司分別被警示。
新聞來源http://finance.qq.com/a/20150915/010563.htm
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